Wie FloQast Ihrem Team beim Übergang zur SOX-Umgebung hilft

Wir werden nicht lügen, einem Buchhaltungsteam zu helfen, den Sprung von einer Umgebung ohne SOX zu einer SOX-konformen Umgebung zu schaffen, macht uns sehr zufrieden. Es ist eine dieser Reisen, auf denen viele auf der FloQast-Team gemacht haben, daher schätzen wir die Zeit und Mühe, die es erfordert. Wenn Sie dies lesen, kennen Sie den Prozess möglicherweise oder Sie werden in naher Zukunft damit konfrontiert. In jedem Fall sind wir hier, um Unternehmen dabei zu helfen, den Prozess zu steuern, Fallstricke zu erkennen und sie so schmerzlos wie möglich durch den Prozess zu bringen.Die Geschichte von Sarbanes-OxleyBevor wir zu guten Sachen kommen, lohnt es sich, einen Blick auf die Geschichte von SOX zu werfen. Ja, wir hören dich stöhnen, aber einige von uns sind Geschichtsinteressierte und wir wetten, ein paar von Ihnen könnten sowieso eine Auffrischung gebrauchen. Der Sarbanes-Oxley Act wurde unterzeichnet am 30. Juli 2002, nach vielen Bilanzskandalen, allen voran Enron, der berüchtigtsten aller gruseligen Buchhaltungsskandale vor dem Schlafengehen. SOX führte den Beruf des Buchhalters in eine neue Ära der Regulierung ein. Vor seiner Verabschiedung war der Beruf des Buchhalters weitgehend selbstreguliert. SOX hat den erstellt Aufsichtsbehörde für Wirtschaftsprüfer einer Aktiengesellschaft („PCAOB“), um die Wirtschaftsprüfer von Aktiengesellschaften zu beaufsichtigen, und es erforderte auch neue Unabhängigkeitsstandards für Wirtschaftsprüfer, um Interessenkonflikte zu vermeiden. Für interne Buchhaltungsteams war die Bewertung der internen Kontrollen der Finanzberichterstattung („ICFR“) die größte Herausforderung. Die meisten Leute bezeichnen diese Regeln als „Abschnitt 404" oder einfach als „404". Die Unternehmen mussten ermitteln, wie gut ihre Kontrollumgebungen konzipiert waren und wie gut die Kontrollen in einer Vielzahl von Bereichen funktionierten, darunter IT, Unternehmensebene (z. B. Überprüfung durch das Management), Betrug und mehr. Große Unternehmen, die schon immer mit der Einhaltung von SOX beauftragt waren, haben durch Automatisierung und andere Methoden zur Senkung der Compliance-Kosten Effizienz festgestellt. Für kleinere Unternehmen waren die Kosten für die Einrichtung und Aufrechterhaltung einer angemessenen Kontrollumgebung jedoch schon immer ein Problem. Im Jahr 2013 wurde der Bringen Sie unsere Unternehmensgründungen in SchwungDas Gesetz („JOBS“) lockerte einige der Regeln in Bezug darauf, wie schnell neue öffentliche Unternehmen die 404-Regeln einhalten müssen. Tatsache ist jedoch, dass jedes Unternehmen, das Kapital aus der Öffentlichkeit erhalten möchte, die SOX einhalten muss, und für wachsende Unternehmen kann dies eine holprige Fahrt sein.SOX fordert wachsende Unternehmen und ihre Buchhaltungsteams herausDie größte Herausforderung für Unternehmen bei der Umstellung auf eine SOX-Umgebung ist die Dokumentation der Prozesse im gesamten Unternehmen und die anschließende Überprüfung dieser Prozesse. Die Regeln verlangen Dinge wie „eine angemessene Aufgabentrennung“ und „kompetentes Personal“ zur Erfüllung dieser Aufgaben. Oh, und haben wir schon erwähnt, dass alles dokumentiert werden muss? Wie viele von Ihnen wahrscheinlich gehört haben: „Wenn es nicht dokumentiert ist, haben Sie es nicht getan.“ Kleinere Unternehmen sind an GSD gewöhnt, aber sie können es. Das bedeutet, dass Menschen, die viele verschiedene Hüte tragen, Verantwortlichkeiten teilen und die Dokumentation aus nichts anderem als einer langen Liste gekritzelter Dinge besteht, von denen etwa zwei durchgestrichen sind. Mit anderen Worten, Anpassungen sind oft erforderlich. Und wenn ein Prüfer vorbeikommt, um die Dinge zu überprüfen, macht sie sich keine allzu großen Sorgen, weil entweder die Eigentümer des Unternehmens involviert sind oder das Risiko, dass etwas Unvorhergesehenes passiert, gering ist. Wenn Unternehmen jedoch wachsen, werden hier und da Verbesserungen vorgenommen, um den Prozess reibungsloser und strenger zu gestalten. Wenn sich beispielsweise ein erheblicher Saldo wie aufgelaufene Ausgaben ändert, findet dann die gesamte erforderliche Kommunikation statt und wird sie von jemandem überprüft? Das bedeutet, sich auf die Möglichkeit vorzubereiten, dass die Kontrollen, ihre Dokumentation und ihre Überprüfung nicht nett sind, sondern ein Muss sind.FloQast hilft bei der Vorbereitung der Umstellung auf SOX Es gibt viel zu beachten, wenn Sie sich auf die Einhaltung von SOX vorbereiten. Aus diesem Grund haben wir FloQast so entwickelt, wie wir es getan haben, um viele Aspekte innerhalb der Plattform zu berücksichtigen. Beispielsweise kann die Dokumentation jedes Prozesses direkt auf der Plattform dargestellt werden, sodass Teams sie nicht nur bei Bedarf einsehen können, sondern auch Auditoren zur Überprüfung zur Verfügung stehen. Floqast macht es auch einfach, zu delegieren und zu dokumentieren, welche Teammitglieder für welche Aufgaben verantwortlich sind. Es bietet auch die Möglichkeit, Richtlinien für jedes Konto in der abschließende Checkliste. Wenn beispielsweise die Unternehmenspolitik darin besteht, jeden Anlagenkauf über 1.000$ zu kapitalisieren, kann dies auf der Plattform angezeigt werden und verhindert Verwirrung zwischen den Teammitgliedern. Eine der vorteilhaftesten Funktionen von FloQast ist, dass es als Workflow-Tool dient, um Teams durch die Vollständigkeit und Richtigkeit der Bilanz zu führen. Dies gibt den Teams die Gewissheit, dass ihre Prozesse angemessen sind und ordnungsgemäß funktionieren. Wenn es schließlich um die Überprüfung geht, können die Teamleiter ihren Fortschritt zusammen mit allen Fragen oder Folgemaßnahmen direkt in FloQast dokumentieren. Dadurch bleibt alles zentralisiert und leicht auffindbar, ebenso wie die Historie für jeden unternommenen Schritt.FloQast wird deinen SOX ausschaltenDie Bewältigung von SOX ist eine große Herausforderung, aber eine Partnerschaft mit FloQast kann die Anpassung erleichtern und Sie auf die laufenden Anforderungen vorbereiten. Wenn die SOX-Compliance die Zukunft Ihres Unternehmens ist, würden wir uns freuen, von Ihnen über Ihre individuellen Herausforderungen zu hören und zu erfahren, wie wir Ihnen helfen können.